阜兴系迎来揭蛊时刻：朱一栋被处终身证券市场禁入

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证监会开出2020年首张市场禁入令

撰文 | 麦可 乔柯

出品 | 大摩财经（ID：damofinance）

曾轰动一时的阜兴系爆雷案迎来揭蛊时刻，阜兴集团实际控制人朱一栋被证监会处以终身市场禁入。

1月8日，证监会网站更新发布了2020年1号市场禁入决定书，详细披露阜兴系旗下私募机构的违法事实，对时任阜兴集团董事长朱一栋、时任阜兴集团总裁赵卓权处以终身证券市场禁入，对阜兴系旗下私募机构上海意隆、上海郁泰的五名高管分别处以十年、三年市场禁入。

该市场禁入决定书的发文日期为1月3日。

决定书披露，为了顺利“挪用资金”，朱一栋、赵卓权等人首先安排阜兴集团总裁办和行政部工作人员使用公司员工、亲友的身份证注册大量公司，阜兴集团档案部登记造册并集中管理公章和证照。朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达365家（包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司），其中多为无实际业务的壳公司。

其次，阜兴系的四家私募机构在阜兴集团统一管理、协调下实行一体化运营，在产品的募集、投资、管理、退出四个阶段各有分工，相互协作，共同完成产品的全链条管理。

阜兴系私募机构虽然各有分工，但在私募基金最为核心的投资管理环节，四家私募机构均无相应的部门机构设置，未配备相关人员负责投资项目甄选、尽职调查、项目跟踪、收益回笼等具体工作，投资管理职能完全集中于朱一栋、赵卓权等少数阜兴集团核心人员，投资职能严重虚化，基金财产的专有用途无法保障。

再次，朱一栋和赵卓权总揽全局，寻找项目或提出融资需求，向下传达产品发行的需求和计划、商定产品销售政策等，指示阜兴集团资金部统一把产品募集所得资金归集至资金池进行集中调拨。而在产品募资的过程中，阜兴系四家私募机构以“完美兑付”、“如期足额兑付”的诱导性宣传文字吸引投资者投资。

最终，禁入决定书显示，阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只，累计募集本金368.45亿元。

上述产品的约定投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权、债权、经营收益权及其他资产，涉及金额361.91亿元，占全部投向金额的98.90%。

据立信会计师事务所出具的司法鉴定意见里的数据，已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元，用于兑付产品本息的金额达到156.70亿元，被关联公司及个人占用的达到44.20亿元，用于资产或股权购买36.44亿元，而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的，仅剩余少量资金留存于账户。

这也意味着，“阜兴案”可能逾期兑付的真实金额在200亿元以上。

决定书认定，朱一栋等人挪用基金的金额合计365.65亿元。其中6.69亿元被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍，构成侵占基金财产。

证监会在决定书中指出，阜兴系私募机构的上述行为“涉案金额特别巨大、涉及投资者众多、情节特别严重，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响”。

朱一栋、赵卓权作为阜兴系私募机构实际控制人，阜兴集团董事长、总裁，实际控制阜兴系私募机构的经营管理，被认定为阜兴系私募机构违法行为的组织、策划和领导者，处以终身证券市场禁入措施。

朱一栋出生于1982年，是江苏盐城阜宁朱氏家族的二代掌门人。上世纪90年代，朱一栋的父亲、现年64岁的朱冠城接手改制后的阜宁化工厂并上马稀土项目，即阜宁稀土实业，阜兴系在此基础上逐步做大。

热衷玩金融和豪车的朱一栋接班后，将阜兴集团总部设到上海，阜兴系的业务重点也从稀土实业、贸易逐步转向金融投资和资本市场。从2016年起，朱一栋在资本市场开始一系列布局和运作，包括提前炒作大连电瓷股价、入主华闻传媒等。

2018年初，朱一栋被曝操纵上市公司大连电瓷股价，阜兴系随后资金链崩盘，至2018年6月底，朱一栋宣告失联，其作为实际控制人的阜兴集团及多个私募基金管理公司全面停止运营，阜兴系渗透的多家上市公司先后被波及。（详见《阜兴系黑洞调查：疑操纵多家上市公司 华闻传媒紧急切割》）

2018年7月31日，证监会正式披露了朱一栋和所谓“华北第一操盘手”李卫卫起操纵大连电瓷股价的实情，并分别给予两人三年和终身证券市场禁入。

2018年8月29日，潜逃国外的朱一栋被抓捕回国。直至今天，阜兴系操纵的资金黑洞终得以揭开部分谜底。  （详见《突发｜阜兴系掌门人朱一栋被抓回国 300亿资金黑洞谜题将解》）

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